近日，广东证监局发布行政监管措施决定书，对广州市万隆证券辩论照拂人有限公司（下称“万隆证券”）接受责令改正措施。经查，该公司在开展证券投资照拂人业务中存在六项违纪算作，包括投资者适应性管理实践不到位、部分营销话术失实夸大、无证东说念主员向客户提供投资忽视等。据广东证监局官网清楚，2023年以来，万隆证券也曾聚首3年被罚，其中“误导宣传”等屡屡被列入监管罚单。
广东证监局近日清楚的行政监管措施浮现，万隆证券在开展证券投资照拂人业务经由中存在六项违纪算作，包括一是未依期开展适应性自查使命，投资者适应性管理实践不到位；二是合规系统竖立不完善；三是部分营销话术存在失实、夸大或误导性执行；四是个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资照拂人的职工向客户提供投资忽视；五是向未与公司订立证券投资照拂人行状契约的东说念主员提供投资忽视；六是部分投资忽视衰退合理依据、未充分提醒风险。
凭证相关限定，广东证监局对万隆证券接受责令改正的监管措施。广东证监局指出，万隆证券应高度有趣，接受切实灵验措施对存在的问题进行整改，并在收到该决定书之日起30日内向该局提交书面整改敷陈。
信息浮现，万隆证券成立于1992年，总部位于广州，注册老本 5500万元，系证监会首批认证证券辩论机构。当今，该公司在官网设有多款产物，价钱掩饰9800元/季度到38800元/季度不等，即一款产物一年收费最高可达10万元以上，此外提供私东说念主订制产物。据天眼查信息，该公司实控东说念主为吴远辉，平直握有万隆证券60.18%股权。
连年来，跟着监管条款趋严和阛阓竞争加重，万隆证券庸碌被罚。据广东证监局官网清楚，自2023年以来，该公司也曾收到4份行政监管措施决定书，聚首3年被责令改正。其中，该公司屡次违纪指向“误导宣传”。
2023年8月，该公司因提供证券投资照拂人行状未与客户订立行状契约，投顾东说念主员提供投资忽视时未向客户充分评释依据等，被接受责令改正措施；时隔三月，该公司因合规管理未十足掩饰业务推行要领、营销素材存在误导性执行，被责令六个月内每月开展合规搜检并提交敷陈。
2024年10月，该公司因误导性宣传及示意收益、客户身份识别机制不完善、向客户提供投资忽视不审慎等违纪，再次被责令加多里面合规搜检次数并提交合规搜检敷陈。
“领有珠江三角洲‘黄埔军校’之称的广州万隆，为业内培养出一批高修养精英。”万隆证券在官网中自我先容称。在强监管态势握续下，证券投资辩论行业正濒临从疏漏计较向要领行状的长远转型，合规展业理当是行业“高修养精英”具备的内涵。
采写：南齐·湾财社记者 黄顺威